Внутренние документы
Политики, положения, правила и регламенты под задачи вашей организации.
Финансовое регулирование · Казахстан
Документы,за которымистоит экспертиза.
Разрабатываем внутренние нормативные документы для финансовых организаций Казахстана. Учитываем требования регулятора, профиль бизнеса и действующие процессы вашей организации.
- МФО
- Ломбарды
- Обменные пункты
- Банки
01 / Результат
Ваши процессы.Ваши документы.
Комплект ВНД должен отражать то, как работает организация: кто принимает решения, как распределена ответственность и какие процедуры действуют на практике.
Рабочие приложения
Формы, таблицы, реестры и другие материалы, необходимые для применения документов.
Согласованный комплект
Единые термины, связанные процедуры и согласованное распределение ответственности.
Пояснения по внедрению
Разъясняем содержание документов и порядок их применения в работе.
02 / Экспертиза
От отдельного регламента до комплекта ВНД.
Разрабатываем новые документы и актуализируем действующие. Состав работы определяем после обсуждения вашей задачи.
Управление рисками
Политики, методики оценки, процедуры мониторинга и внутренней отчётности.
ПОД/ФТ и комплаенс
Правила внутреннего контроля, процедуры проверки клиентов и документы по соблюдению регуляторных требований.
Финансовые и операционные процессы
Кредитная политика, лимиты, порядок проведения операций и распределение полномочий.
Корпоративное управление
Положения об органах управления, принятии решений и урегулировании конфликтов интересов.
Кадровые документы
Должностные инструкции, внутренние правила и положения по работе с персоналом.
Информационная безопасность
Политики и регламенты по защите информации, персональных данных и управлению доступом.
03 / Процесс
Понятный порядок на каждом этапе.
- 01
Обсуждаем задачу
Уточняем, какие документы нужны, что уже действует в организации и какой результат вы хотите получить. Согласуем состав работы, сроки и стоимость.
- 02
Собираем информацию
Изучаем профиль организации, структуру, продукты и действующие процедуры. Запрашиваем необходимые сведения и материалы.
- 03
Разрабатываем и проверяем
Готовим документы, проверяем их согласованность и соответствие согласованной задаче. Обсуждаем замечания и вносим правки.
- 04
Передаём и разъясняем
Передаём готовый комплект, поясняем основные положения и отвечаем на вопросы по внедрению.
04 / Подход
Понимаем требования.Учитываем практику.
FinDos объединяет специалистов в области финансового права, управления рисками и комплаенса с опытом работы на рынке Казахстана и в регуляторной среде.
Мы начинаем с изучения вашей организации: её структуры, операций и действующих процедур. Это позволяет разрабатывать документы, которые можно применять в повседневной работе.
- Казахстанский контекст
- Работаем с нормативными требованиями и практикой финансового сектора Казахстана.
- Внимание к деталям
- Проверяем формулировки, взаимные ссылки, полномочия и последовательность процедур.
- Конфиденциальность
- До передачи внутренних материалов согласуем условия конфиденциальности и порядок работы с информацией.
Вопросы и ответы
Что важно знать заранее.
Можно заказать отдельный документ?
Да. Обсудим задачу и определим, достаточно ли отдельного документа или потребуются связанные положения, процедуры и приложения.
Можно доработать действующий комплект?
Да. Изучим ваши документы, согласуем объём изменений и подготовим обновлённые редакции.
Сколько стоит работа?
Стоимость зависит от состава документов, объёма доработки и особенностей организации. Предложение готовим после обсуждения задачи и исходных материалов.
Какие сроки подготовки?
Срок зависит от объёма работы и готовности исходных данных. Конкретный график согласуем до начала разработки.
На каком языке готовятся документы?
Язык и необходимость подготовки двух версий согласуем при определении состава работы.
Что происходит после передачи документов?
Разъясняем содержание комплекта и отвечаем на вопросы по внедрению. Объём последующего сопровождения согласуем заранее.
05 / Связаться
Обсудим вашу задачу.
Расскажите, какие документы нужно подготовить или обновить. Свяжемся с вами в течение одного рабочего дня, уточним детали и предложим следующий шаг.
Ответим в течение одного рабочего дня